肖钢阐述上市公司监管理念

　　肖钢阐述上市公司监管理念

　　以投资者需求为导向，提高上市公司信息披露质量；以解决公司治理深层次问题为核心，健全上市公司发展内生机制；以支持创新发展为重点，优化上市公司发展政策环境，推动上市公司为打造“中国经济升级版”发挥更大作用

　　□规范控股股东和实际控制人行为：探索建立事前充分信息披露机制，确立其信息披露义务，建立背信违约民事赔偿制度

　　□完善并购重组政策措施：减少行政许可事项，丰富金融支持措施，探索引入定向可转债、优先股等支付工具，研究建立股转系统挂牌公司并购重组机制

　　□逐步实现退市制度的常态化：健全完善交易所市场与场外市场对接机制，疏通退市公司转板挂牌交易和重新上市渠道

　　中国证监会主席肖钢2日在京表示，上市公司是资本市场的基石，20多年来，规模逐步扩大，业绩稳定增长，规范运作程度不断提高，创新能力显著增强，在经济和社会发展中的作用日益突出，成为国民财富的重要源泉。证监会将进一步强化“两维护、一促进”的核心职责，按照市场化、法制化、国际化的改革方向，以投资者需求为导向，提高上市公司信息披露质量；以解决公司治理深层次问题为核心，健全上市公司发展内生机制；以支持创新发展为重点，优化上市公司发展政策环境，推动上市公司为打造“中国经济升级版”发挥更大作用。

　　11月1日至2日，中国上市公司协会2013年年会在北京召开。中国证监会主席肖钢围绕着力规范大股东和实际控制人行为，提升公司治理水平；推动上市公司并购重组及严格执行新的退市制度；优化资源配置等三方面内容作了主题演讲，阐述了对上市公司的监管理念。

　　肖钢提出，推动公司治理改革，作出针对性的制度安排，是完善上市公司治理的重要内容。一是要健全控股股东、实际控制人的治理规范。探索建立事前充分信息披露、事中股东大会和监事会监督、事后依照承诺赔偿损失的一整套防范机制。建立健全中小股东公开征集投票权、网络投票、关联股东回避表决等制度，提高中小股东话语权，增强对控股股东、实际控制人的监督约束力度。二是确立控股股东、实际控制人信息披露义务，维护中小股东平等获取信息的权利。三是建立控股股东、实际控制人背信违约民事赔偿制度，使那些在发行融资、并购重组中作出公开承诺，事后却不履行、逃避责任的控股股东付出失信成本。

　　肖钢表示，要进一步完善有关促进并购重组的政策措施，减少并购重组的行政许可事项，简化程序，完善并购重组审核分道制，提高监管透明度；丰富金融支持措施，探索引入定向可转债、优先股等支付工具，支持财务顾问通过适当方式以股权或债权形式提供过桥融资，鼓励并购基金发展，拓展融资渠道；研究建立中小企业股转系统挂牌公司并购重组机制，形成覆盖各类公众公司的有利于运用各种市场化工具促进企业并购重组的基础性制度安排；强化并购重组监管和事后问责，严厉打击弄虚作假、背信欺诈、内幕交易等违法违规行为。

　　肖钢强调，上市公司退市制度是资本市场一项重要的基础性制度，要逐步实现退市制度的常态化。下一步，要严格执行新的退市制度，实现资本市场资源配置效率最大化。推动存在退市可能或需要的公司在法律、规则框架内主动退市；健全完善交易所市场与场外市场对接机制，疏通退市公司转板挂牌交易和重新上市渠道；研究完善相关制度安排，维护公司稳定、投资者稳定、市场稳定和社会稳定。

　　肖钢指出，上市公司协会要切实发挥好贴近企业、贴近市场的优势，进一步搭建交流的平台、传递政策信息、推动政企对话、加强自律管理，引导上市公司更好地承担改善公司治理、规范信息披露、依法资本运作、履行社会责任等义务，全面提高公司质量和社会形象。

　　中国证监会副主席庄心一在中上协理事会闭幕致辞中表示，中国上市公司协会是顺应改革发展客观要求而诞生的新型企业自律组织，在服务大局，服务上市公司方面具有独特优势、巨大潜力和广阔作为空间，证监会正在加快监管转型和职能转变，在这个转变过程中，要更多发挥协会作用。