内蒙君正增资天弘基金“爽约” 蚂蚁金服提请仲裁
曾因推出余额宝红极一时的天弘基金,在这个新年却陷入股东纷争。记者昨日获悉,因内蒙君正迟迟未“按约”向天弘基金增资,蚂蚁金融服务集团(下称“蚂蚁金服”)已提起仲裁,要求内蒙君正履约并支付利息和赔偿,否则解除其增资权。目前,中国国际经济贸易仲裁委员会(下称“仲裁委”)已经受理此案,并向内蒙君正发出了仲裁通知书。
作为天弘基金的主要股东之一,内蒙君正2013年公告拟参与本次增资时,还曾接连收获数个一字涨停,如今反而迟迟不肯拿出6943万元的增资款,且同时还公告斥资45亿收购华泰保险15.29%的股权。这背后究竟有何隐情?
昔日“战友”今日闹翻
成立于2014年10月的蚂蚁金服是阿里旗下的小微金融服务集团,其前身是原浙江阿里巴巴电子商务有限公司(下称“浙江阿里”)。2013年6月,浙江阿里旗下的支付宝联合天弘基金推出余额宝服务,而作为天弘基金股东,内蒙君正股价由此被迅速激活,短时间内实现翻倍。至同年10月,内蒙君正公告,已与浙江阿里就天弘基金增资扩股和全面业务合作达成框架协议。公告发布后,公司股价又连续四日一字涨停。
据当时公告,在框架协议中,作为天弘基金本次增资的参与方:浙江阿里(即“蚂蚁金服”)将以11.8亿元认购2.623亿元注册资本;内蒙君正出资6943万元认购1542.9万元注册资本;此外,天弘基金管理层将出资认购5657万元注册资本。在增资完成后,浙江阿里将持有51%的天弘基金股权,天弘基金管理层及员工将持股11%,内蒙君正的持股比例则由36%变为15.6%,另两家未参与增资的股东天津信托和芜湖高新的持股比例,则各由48%和16%变为16.8%和5.6%。可见,内蒙君正虽参与增资,其持股比例还是有比较大的摊薄,并从天弘基金的二股东变为三股东。
据记者了解,由于天津信托是国有企业,因此需由天津市国资委就天弘基金增资扩股事宜(在完成国有资产评估备案程序的基础上)按规定进行审核,并在2013年12月2日书面批复同意。在此基础上,2014年1月20日,浙江阿里、内蒙君正及天津信托、芜湖高新和参与增资的四家天弘基金员工持股主体,共同签署了正式的《天弘基金管理有限公司增资与认购协议》(下称《增资与认购协议》),协议约定的具体增资金额、所占股比等与2013年10月内蒙君正公告披露的各方达成的框架协议的约定相一致。
而据内蒙君正公告披露的事件进展,去年5月29日,证监会也已核准天弘基金本次增资。
至此,天弘基金增资扩股的先决条件已具备。去年6月,天弘基金向浙江阿里、内蒙君正等发出了《股东认缴出资通知书》,并提供了相关账户信息,要求各增资方缴纳出资。而截至当年6月27日,浙江阿里及天弘基金的四家员工持股主体分别向天弘基金全额缴纳了增资款,并取得了《天弘基金管理有限公司出资证明书》和《天弘基金管理有限公司股东名册(截至2014年6月27日)》。
不过,记者获悉,内蒙君正方面在收到天弘基金的书面通知后,并未按《增资与认购协议》约定向天弘基金缴纳任何出资额,反而于6月底去函天弘基金,以增资扩股中“国资评估存在问题”为由,要求天弘基金及相关各方停止增资扩股。
不过,对此重大变化,内蒙君正当时并未公告,只是其当年8月初披露的2014年半年报显示,公司在天弘基金的持股比例仍为36%不变,显示增资尚未完成。此外,去年9月,在互动平台回答投资者提问时,内蒙君正也仅公开表示:“公司将持续关注该事项(天弘基金增资)的进展情况,并根据该事项的审批进度,依据相关法律法规和信息披露的要求及时公告。”
据记者了解,天弘基金及协议各方在2014年7月至11月期间,多次与内蒙君正进行沟通与协商。不过,内蒙君正仍然以各种理由拖延,并以事务繁忙为由拒绝参加各方的协商与沟通,使得协议无法继续履行。因此,根据各方签署的《增资与认购协议》中约定的争议解决方式,蚂蚁金服此次正式向仲裁机构提出了仲裁申请。
仲裁机构已受理
据记者从知情人士处获悉,目前该仲裁申请已经获得仲裁机构受理,仲裁机构已向内蒙君正发出仲裁通知书。
对此,蚂蚁金服理财事业部总经理袁雷鸣表示,内蒙君正在正式签署协议的情况下,以各种理由拒不履行协议,蚂蚁金服提起本次仲裁,是希望以法律手段推动问题解决。袁雷鸣同时透露,本次仲裁是天弘基金股东层面解决争议的行为,蚂蚁金服和天弘基金在余额宝业务上的合作不会受到任何影响。而截至记者发稿时,仍未能就此事与内蒙君正取得联系。
从内蒙君正此前披露的2014年半年报来看,业绩向好的天弘基金当期贡献投资收益1亿元,约占公司净利润的25%。数据显示,天弘基金去年上半年实现营业收入15.98亿元,净利润2.79亿元,同比增长近六成。
除参股天弘基金外,内蒙君正自身的金融版图扩张亦相当迅猛。公司于去年12月31日公告称,以合计45亿元,收购华泰保险15.29%股权。据公告,内蒙君正收购华泰保险股权的交易以现金形式进行,而内蒙君正的2014年三季报显示,截至2014年9月末,公司未经审计的净资产约为64亿元,所有流动资产合计只有28.4亿元。
在斥数十亿巨资收购华泰保险股权的同时,却迟迟未拿出不到7000万元的对天弘基金的增资款,内蒙君正“变卦”的背后,是否另有隐情?
【延伸阅读】
有业内人士表示,对内蒙君正来说,缴纳不到7000万元的增资款应该不是问题,其迟迟不肯缴纳出资应该是为了通过博弈和拖延,逼迫蚂蚁金服给出更多利益和好处。
11月28日晚间内蒙君正公告,公司与子公司参加了华泰保险股权竞价转让,共以约45亿元获得15.2951%华泰保险股权。
蚂蚁金服提出七大仲裁请求
蚂蚁金服提出7项仲裁请求,其中第一项是,裁决内蒙君正向天弘基金管理有限公司缴纳出资额人民币69,430,500元,并支付自2014年7月1日至生效裁决所确定的给付日、按中国人民银行同期贷款利率计算的逾期付款利息(截止到2014年12月12日该逾期付款利息为人民币1,782,049.50元)。
蚂蚁金服状告内蒙君正 余额宝重演云南白药纠纷
因为与支付宝合作推出了余额宝,天弘基金一跃成为国内首屈一指的基金公司。根据天天基金网的最新数据,天弘基金以5897.97亿元的规模蝉联基金公司排名的头把交椅,比排名第二的华夏基金多出约2500亿元。
上市公司内蒙君正作为天弘基金此前的二股东,也借着“互联网金融概念”在资本市场火了一把,股价大涨不说,公司在2014年上半年也因此获得了9400万元的投资收益。
不过最近内蒙君正却遇到了麻烦,根据支付宝母公司蚂蚁金服的说法,自2014年天弘基金增资扩股后,内蒙君正没有按照约定交纳近7000万元的增资款,导致天弘基金股东变更信息至今未在工商局更新,因而被蚂蚁金服告上了仲裁委。这不由让人联想到2009年开端的云南白药股权纠纷案。
蚂蚁金服理财事业部总经理袁雷鸣表示,本次仲裁是天弘基金股东层面解决争议的行为,对余额宝的业务合作没有任何影响。截至记者发稿,内蒙君正董事会秘书电话一直无人接听。
蚂蚁金服:款项迟迟未到
昨日(1月4日),蚂蚁金服内部人士向《每日经济新闻》记者透露,该公司已于2014年12月10日向中国国际经济贸易仲裁委员会提起了对内蒙君正的仲裁申请。要求内蒙君正缴纳此前协议中约定的出资款,如果内蒙君正拒不履行当时的协议约定,则请求解除其增资权和增资资格。
据悉,蚂蚁金服提出仲裁,请求裁决内蒙君正向天弘基金管理有限公司缴纳出资额6943万元,并支付自2014年7月1日至12月12日的逾期付款利息178万元。
记者梳理发现,早在2013年10月10日,内蒙君正发布公告称,内蒙君正及天弘基金其他股东与浙江阿里巴巴电子商务有限公司(支付宝母公司、现已更名为蚂蚁金服)就天弘基金增资扩股和全面业务合作达成框架协议。
根据内蒙君正当时发布的公告,在框架协议中,蚂蚁金服将以11.8亿元认购天弘基金2.623亿元的注册资本,内蒙君正出资6943万元认购天弘基金1542.9万元的注册资本,此外,天弘基金管理层将出资认购5657万元的注册资本。在增资扩股完成后,蚂蚁金服将持有51%的天弘基金股权,内蒙君正的持股比例变为15.6%。
可是合作已经敲定了一年多,内蒙君正方面的款项却迟迟未到。
“2014年1月20日,蚂蚁金服、内蒙君正及天弘基金的其他股东天津信托、芜湖高新及4家天弘基金员工持股主体共同签署了正式的增资与认购协议,共同约定由蚂蚁金服、内蒙君正及4家员工持股主体分别对天弘基金进行增资。协议约定的具体增资金额、所占股比等与2013年10月10日内蒙君正公告披露的各方达成的框架协议的约定完全一致。在包括内蒙君正的所有各方正式签署增资认购协议后,天弘基金于2014年2月向证监会递交了股东变更的申请,并于2014年5月28日获得了证监会的核准。”蚂蚁金服方面指出。
蚂蚁金服透露,内蒙君正在收到天弘基金的书面通知后,并未按约定向天弘基金缴纳任何出资额,并于2014年6月底去函天弘基金,以增资扩股国资评估存在问题为由,要求天弘基金及相关各方停止增资扩股。
前述蚂蚁金服内部人士透露,天弘基金及协议各方在2014年7月至11月期间,多次与内蒙君正进行沟通与协商,“他们以各种理由拖延交割,并以事务繁忙等理由为名拒绝参加各方的协商与沟通,使得协议无法继续履行。”
一位接近双方交易的人士在接受《每日经济新闻》记者采访时透露,内蒙君正方面给出的理由是国有资产出现问题,这项交易还需要考虑。“它是一家民营企业,按理应该好好去跟蚂蚁金服合作获得更大的收益,而天弘基金股东中只有天津信托是国有企业。”该人士表示。
内蒙君正刚花了45亿
截至2014年6月末,内蒙君正持有天弘基金36%的股权。其2014年半年报显示,公司上半年实现营业收入24.05亿元,同比增长44.88%;实现净利润4.06亿元,同比增长59.85%。受益于天弘基金高速增长的业绩,内蒙君正上半年投资收益较上年同期增加9401.8万元,增幅超过100倍。
收益如此可观,作为天弘基金原来的二股东,内蒙君正为何迟迟不缴纳增资款?一位业内人士则向记者分析称,内蒙君正近年来在金融业布局颇多,可能导致公司资金紧张。
《每日经济新闻》记者注意到,除天弘基金外,其还持有国都证券0.95%的股权、乌海银行股份有限公司3.99%的股权。就在一个多月前的11月29日,内蒙君正还发布公告称其与子公司参加了华泰保险股权竞价转让,共以45.04亿元的价格成功摘牌华泰保险15.3%股权,交易将以现金形式进行。
而内蒙君正财报显示,截至2014年9月末,内蒙君正现金加应收票据等流动资产合计只有28.4亿元。
记者同时还注意到,2014年6月以来,内蒙君正多次发布关于股东股权质押的公告。
比如11月18日的公告称,接控股股东杜江涛及股东田秀英通知,杜江涛,田秀英与国信证券办理完成了股票质押式回购交易业务。上述几人都已将所持股份超过90%的部分进行了质押。
有业内人士表示,对内蒙君正来说,缴纳不到7000万元的增资款应该不是问题,其迟迟不肯缴纳出资应该是为了通过博弈和拖延,逼迫蚂蚁金服给出更多利益和好处。
2009年9月,新华都(7.17, 0.10, 1.41%)董事长陈发树和云南红塔集团签署协议,红塔集团将向陈发树转让6581.39万股云南白药股份,陈发树其后支付了约22亿元保证金。但后来红塔集团一直没有按协议进行股权划转。2014年7月,最高法判决,红塔集团向陈发树退换22.07亿元本金及利息。而云南白药的股价则从2009年9月的23元左右最高涨到过79.20元。
记者昨日多次致电内蒙君正董秘的固话,但截至发稿,电话一直无人接听。