欣泰电气浮华盛宴散场 神秘人获利10倍全身而退
中国证券网讯(记者 吴正懿)“*欣泰”简称前的“*”特殊符号,将上市仅两年多的欣泰电气定格在退市的悬崖边。当欣泰电气欺诈发行的事实浮出水面后,大股东、中介机构和普通投资者皆沦为输家,但在浮华而短暂的IPO盛宴上,也有财务投资者赚得盆满钵溢。上证报记者注意到,在欣泰电气两度IPO的曲折历程中,一名叫王世忱的自然人从二股东位置上全身而退,充当了重要的资本推手,并在所持股票解禁后迅速撤离。
IPO失利后曾大举散股
欣泰电气登陆A股之前有过一段挫折。2011年3月,欣泰电气申请在创业板上市被否决,发审委的理由是:2010年4月,公司收购辽宁欣泰66KV及以上油浸式变压器业务相关资产,收购后该项业务收入大幅下降,同期辽宁欣泰出现经营亏损,对公司持续盈利能力构成重大不利影响。不过,随着欣泰电气2014年1月挂牌上市,这段往事仿佛只是一段插曲。
然而,在欣泰电气东窗事发之后再回头看,在公司首次IPO折戟到再度冲关的过程中,发生过一系列重要的资本运作,其主角是自然人王世忱。
据欣泰电气招股书披露,2008年8月,为优化股权结构、获得发展资金,欣泰电气大股东辽宁欣泰将其持有的1500万股股权转让给自然人王世忱,转让价仅为2元/股,对应2008年度业绩约4倍市盈率。交易完成后,王世忱以21.4286%的持股比例成为欣泰电气第二大股东。值得一提的是,作为一名纯粹的财务投资者,王世忱的持股比例之高在A股公司中极为少见,其当初何以入股无从知晓。此后,随着欣泰电气IPO失利,王世忱失去了一夜暴富的机会。
但故事还有续篇。在欣泰电气首度IPO未果之后,在2011年7月至9月,王世忱向多家机构转让其所持欣泰电气的部分股份,其中向上市公司机器人转让300万股,转让价格12.18元/股;向北京润佳华商投资基金转让500万股,转让价也是12.18元/股;向青岛安芙兰股权基金转让153.22万股,转让单价11.78元/股;向国泰土地整理集团转让100万股,转让价11.78元/股。通过这几次股权转让,王世忱成功套现逾1.2亿元。
据公开资料,王世忱任沈阳蓬辉实业有限公司董事长、辽宁翁泉硼镁股份有限公司和沈阳中科天道新能源装备股份有限公司董事。另外,王世忱与交易对手机器人也有过交集,两者均是沈阳中科天道新能源装备股份有限公司的股东。而且,王世忱在2011年一季度闯入机器人流通股股东名单,并在2011年第四季度撤离,刚好覆盖了双方股权交易的时点。
股散人聚。在一番股权腾挪之后,欣泰电气在两年多后二度IPO闯关成功。
股票解禁后“闪撤”
欣泰电气挂牌上市之后,王世忱的持股量剩下446.78万股,占总股本的5.21%,锁定期为1年。在招股书中,欣泰电气曾作如下表述:“本次公开发行前,持有本公司5%以上股份的股东出具了如下持股意向:因发行人系一家在输配电及控制设备制造业内具有独特竞争优势的公司,在细分市场具有较强竞争实力。辽宁欣泰、刘桂文、辽宁曙光、世欣荣和、润佳华商、王世忱、陈柏超等持有公司5%以上股份的股东对发行人未来的发展充满信心,因此拟长期持有发行人股份,与发行人共同发展成长,并与发行人共同分享未来的发展成果。如果未来上述股东因其他原因需要转让其持有发行人的股份,将严格按照法律法规的规定及本持股意向的规定转让股份。”
但事实上,王世忱并不打算长期持有欣泰电气。2015年4月28日,欣泰电气公告,自然人股东王世忱计划于2015年5月5日—5月8日通过二级市场竞价或者大宗交易减持公司股份,减持数量不超过25万股,即不超过公司总股本的0.29%。虽然该笔减持数量很小,却极富技术含量——使得王世忱的持股比例降到5%以下,后续减持无需再作信息披露。到2015年半年报时,王世忱已从股东榜单上消失。
精确至极的是,王世忱减持期间,正是欣泰电气“10送4股转6股派1.1元”的年度利润分配方案实施之际,公司股价触及新高,这段时期也是A股市场发生剧烈震荡的前夕。按照当时的股价区间推算,王世忱抛售股票获利很可能超过2亿元,整体计算,在不计分红收入的情况下,王在欣泰电气身上的投资回报超过10倍。
另外,当初受让王世忱股份的接盘者中,润佳华商、机器人、国泰土地整理集团也在2015年度陆续全身而退,成功避免了“踩雷”。
有意思的是,王世忱潜伏的另一家创业板公司溢多利,也在2011年度首次IPO被否,二度闯关成功后,在欣泰电气挂牌的次日上市。王世忱目前持有溢多利684.4万股,占总股本的5.7%,为公司第三大股东,目前所持股票市值约4.5亿元,而其初始投资成本仅1000万元。颇值思量的是,王世忱对待溢多利的“耐心”比欣泰电气好得多,迄今未减持一股。
王世忱在二级市场上也颇为活跃。截至今年一季度,他还现身于康达尔、正业科技、海虹控股的股东榜单中。
【相关报道】
中国证券网讯 *欣泰公告,公司7月12日收到投资者咨询,其手机收到短信称今天可申购新股,代码为“300372”。为此特向公司求证,是否属实。
中国证券网讯 深交所于12日晚间发布《关于欣泰电气投资者关心问题的说明(二)》, 针对媒体文章《接盘欣泰电气?券商称有客户误为新购申购中招买入》、《伪基站发垃圾短信诱导客户*欣泰为新股买入》等反映的虚假信息问题,采取了要求欣泰电气和相关会员发布澄清公告等监管措施。
中国证券网讯 兴业证券6月27日晚间公告称,公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于欣泰电气事件的报告》。为了保护投资者的合法利益,维护证券市场的稳定,如果欣泰电气被中国证监会认定欺诈发行而受到处罚。
*欣泰澄清相关传闻 13日停牌半天
中国证券网讯 *欣泰公告,公司7月12日收到投资者咨询,其手机收到短信称今天可申购新股,代码为“300372”。为此特向公司求证,是否属实。
公司特别澄清:300372 为公司股票代码,而非新股申购代码,请投资者高度警惕,注意投资风险。
为进一步保护投资者利益,提醒投资者注意投资风险,经申请,公司股票将于7月13日上午停牌半天,下午复牌。
深交所:要求欣泰电气就虚假信息问题予以澄清
中国证券网讯 深交所于12日晚间发布《关于欣泰电气投资者关心问题的说明(二)》, 针对媒体文章《接盘欣泰电气?券商称有客户误为新购申购中招买入》、《伪基站发垃圾短信诱导客户*欣泰为新股买入》等反映的虚假信息问题,采取了要求欣泰电气和相关会员发布澄清公告等监管措施。
说明如下:
1、今天(7月12日)*欣泰复牌交易,交易所针对性做了哪些工作?
根据交易情况,本所重点监控了相关账户;向买入投资者人数、买入股数较多的会员发函,要求继续向投资者做好风险警示工作;本所要求欣泰电气公司于午间将本所《关于欣泰电气投资者关心问题的说明(一)》新闻稿予以转载公告,进一步向投资者揭示风险;针对媒体文章《接盘欣泰电气?券商称有客户误为新购申购中招买入》、《伪基站发垃圾短信诱导客户*欣泰为新股买入》等反映的虚假信息问题,采取了要求欣泰电气和相关会员发布澄清公告等监管措施。
2、欣泰电气投资者先行赔付工作进展情况如何?
根据欣泰电气保荐机构兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)于2016年7月9日披露的《兴业证券股份有限公司关于拟设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金情况的公告》:
兴业证券在2016年7月7日,决定出资5.5亿元人民币设立先行赔付专项基金,并发布了《兴业证券股份有限公司关于拟设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金情况的公告》。公告对拟设立的先行赔付专项基金基本情况、赔付对象、赔付范围的确定和赔付金额计算的原则进行了说明。
其它:请投资者持续关注欣泰电气发布的公告。
兴业证券拟5.5亿设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金
中国证券网讯 兴业证券6月27日晚间公告称,公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于欣泰电气事件的报告》。为了保护投资者的合法利益,维护证券市场的稳定,如果欣泰电气被中国证监会认定欺诈发行而受到处罚,董事会同意公司对依法承担的责任主动进行先行赔付,同意公司使用自有资金5.5亿元设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金,用于先行赔付适格投资者的投资损失,赔付发生后将会对公司业绩产生影响。
同时,董事会授权公司经营管理层依法合规办理该先行赔付专项基金的设立和赔付等具体事宜。会议要求公司应做好向欣泰电气主要责任方及其他连带责任方的追偿工作,以及内部责任追究。同时,要求公司引以为戒,进一步强化对IPO发行保荐项目的合规风控意识,严格所有项目的内控内核工作,提高执业能力和水平,提升公司整体风险管理能力。